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Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten (2018)

Verwaltungsvorschrift vom 19.04.2018; veröffentlicht durch Rundschreiben 05/2018 (WA) der BaFin, Geschäftszeichen WA 31 - Wp 2002 -2017/0011; präzisiert einzelne Regelungen des 11. Abschnitts des WpHG sowie der Artikel 21 ff. der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565; hebt das gleichnamige Rundschreiben 4/2010 (WA) vom 07.06.2010 auf